Сайт по корпоративному праву

Главная > Судебные акты ФАС Московского округа >

Постановление ФАС Московского округа от 20.12.2010 № КГ-А40/15718-10 по делу № А40-144678/09-113-1053

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 20 декабря 2010 г. № КГ-А40/15718-10

Дело № А40-144678/09-113-1053

Резолютивная часть постановления объявлена 13.12.2010 г.

Полный текст постановления изготовлен 20.12.2010 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Зверевой Е.А.

судей Петровой В.В., Нужнова С.Г.

при участии в заседании:

от ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" - Вострикова Н.В., дов. от 02.02.2010 г. б/н

от Кузнецова С.Н. - неявка, извещен

от Егоровой Т.Н., Завадской Т.В., Кузнецовой Н.М., Кузнецовой Е.В., ООО "Политрон", ООО "Реторта" - неявка, извещены

рассмотрев 13.12.2010 в судебном заседании кассационную жалобу ответчика - Кузнецова Сергея Николаевича

на решение от 29.04.2010 г. Арбитражного суда г. Москвы

принятое судьей Коротковой Е.Н.

на постановление 13.09.2010 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Крыловой А.Н., Пирожковым Д.В., Елоевым А.М.

по иску (заявлению) ООО "Агентство финансового мониторинга и информации"

к Кузнецову Сергею Николаевичу

о взыскании 266.463.767 руб., расторжении рамочного соглашения, расторжении дополнительных соглашений;

и по встречному иску о признании недействительным рамочного соглашения от 01.08.2008 г. и дополнительных соглашений к нему

третьи лица: Егорова Т.Н., Завадская Т.В., Кузнецова Н.М., Кузнецова Е.В., ООО "Политрон", ООО "Реторта"

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Агентство финансового мониторинга и информации" (далее - ООО "Агентство финансового мониторинга и информации") обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Кузнецову Сергею Николаевичу о:

- расторжении рамочного соглашения от 01.02.2008 г. и дополнительных соглашений к нему от 05.02.2008, от 05.03.2008, от 11.04.2008, от 01.05.2008, от 15.09.2008,

- взыскании авансового платежа в размере 208.499.000 руб.,

- взыскании неустойки в размере 20.849.900 руб.,

- взыскании процентов за пользование чужими денежными средств за период с 25.10.2008 по 18.02.2010 в размере 29.687.477 руб. 47 коп.

Исковые требования мотивированы неисполнением ответчиком обязательств по рамочному соглашению и необоснованностью удержания перечисленных ему денежных средств.

Определением суда от 19.01.2010 к производству принято встречное исковое заявление Кузнецова С.Н. о признании недействительными рамочного соглашения от 01.02.2008 и дополнительных соглашений к нему от 05.02.2008, 05.03.2008, № 1 от 05.03.2008, № 2 от 11.04.2008, № 3 от 01.05.2008, дополнительного соглашения № 5 от 15.09.2008, заключенных Кузнецовым С.Н. и ООО "Агентство финансового мониторинга и информации".

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Егорова Т.Н., Завадская Т.В., Кузнецова Н.М., Кузнецова Е.В., ООО "Политрон", ООО "Реторта".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2010 г. по делу № А40-144678/09-113-1053, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.09.2010 г., исковые требования удовлетворены в части взыскания 181.365.500 руб. задолженности, 17.947.627 руб. 60 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, 100.000 руб. расходов по уплате госпошлины. В удовлетворении исковых требований в оставшейся части отказано. Принят отказ Кузнецова С.Н. от встречного иска, производство по делу в указанной части прекращено.

Не согласившись с принятыми судебными актами, Кузнецов Сергей Николаевич обратился с кассационной жалобой, в которой указывает на несоответствие выводов судов материалам дела; неправильное применении закона, подлежащего применению, неправильное толкование закона, нарушение норм процессуального права, выразившееся в непривлечении к участию в деле Гришаева В.И.

В связи с изложенным, заявитель просил отменить решение Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2010 г. в части удовлетворения исковых требований и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда № 09АП-14703/2010-ГК (N 09АП-15329/2010-ГК) от 13.09.2010 г. по делу № А40-144678/09-113-1053 по иску ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" к Кузнецову Сергею Николаевичу о расторжении рамочного соглашения и дополнительных соглашений к нему; о взыскании 266.463.767 руб. и по встречному иску Кузнецова Сергея Николаевича к ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" о признании недействительным рамочного соглашения и дополнительных соглашений к нему и направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства заявитель - Кузнецов С.Н. и третьи лица явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие этих лиц.

От представителя заявителя кассационной жалобы - Кузнецова С.Н. и третьего лица - Кузнецовой Н.М. поступили ходатайства об отложении рассмотрения кассационной жалобы.

Судом кассационной инстанции данные ходатайства рассмотрены и отклонены.

Представитель истца по делу - ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" в судебном заседании возражал против доводов кассационной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителя истца - ООО "Агентство финансового мониторинга и информации", явившегося в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции считает, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела, 01.02.2008 г. между ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и Кузнецовым С.Н., действующим от себя лично, а также от имени Егоровой Т.Н., Завадской Т.В., Кузнецовой Н.М., Кузнецовой Е.В. было заключено рамочное соглашение. Данное соглашение регулирует права и обязанности сторон в связи с приобретением у продавцов 100% долей компаний-владельцев имущественного комплекса Торгово-промышленного центра "Полсинаут", расположенного по адресу: г.Рязань, Заводской проезд, д. 1, 2, 2Б, 3, 4А, 4Б, 5, 7 по ул. Вокзальная, д. 44Б и 100% долей компаний личного бизнеса.

Согласно п. 3.2 соглашения в течение 2-х рабочих дней с даты его подписания истец переводит на счет ответчика авансовый платеж в размере 5.000.000 евро по курсу Банка России на день оплаты, с обязательным начислением на счет банка истца не позднее 5 февраля 2008 года.

Во исполнение условий соглашения, платежным поручением № 5 от 05.02.2008 истец перечислил ответчику денежную сумму в размере 36.273.100 руб. в качестве авансового платежа за покупку 76% долей в ООО "Политрон", а платежным поручением № 4 от 05.02.2008 - денежную сумму в размере 145.092.400 руб. в качестве оплаты авансового платежа за покупку 99% долей в ООО "Реторта".

В соответствии с 3.6 соглашения в течение 30 рабочих дней с даты поступления авансового платежа стороны подписывают договоры купли-продажи долей по ценам, приведенным в Приложении № 2 к соглашению, и договоры о предоставлении поручительства (в редакции дополнительного соглашения № 1 от 05.03.2008).

Согласно п. 3.7 соглашения (в редакции дополнительного соглашения № 1 от 05.03.2008) авансовый платеж засчитывается в счет оплаты покупателем Гришаевым В.И. покупной цены по договорам купли-продажи долей в ООО "Реторта" и ООО "Политрон", заключаемым между истцом и Гришаевым В.И. в следующих частях: ООО "Реторта" - 4.000.000 евро, ООО "Политрон" - 1.000.000 евро.

Рамочным соглашением от 01.02.2008 г. было предусмотрено выполнение всеми сторонами соглашения ряда обязательств, в том числе заключение договоров купли-продажи долей в уставных капиталах юридических лиц, а также заключение договоров поручительства, договоров залога и кредитного договора. Все эти действия были направлены на приобретение в будущем Торгово-промышленного центра "Полсинаут", как единого имущественного комплекса.

Срок исполнения сторонами обязательств по рамочному соглашению от 01.02.2008 г. и вступления в действие договоров, зависел от сроков получения ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" кредита, что, в свою очередь, было поставлено в зависимость от исполнения сторонами действий, предусмотренных рамочным соглашением.

Суды, рассматривая данный спор, пришли к выводу о том, что указанное рамочное соглашение содержит в себе условия предварительного договора и к правоотношениям сторон, вытекающим из указанного соглашения, применяются положения ст. 429 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Вместе с тем, судами не учтено следующее.

Сторонами рамочного соглашения от 01.02.2008 г. являются истец - ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и пять физических лиц.

В рамках рамочного соглашения было заключено шесть дополнительных соглашений, оценка которым судами дана не в полном объеме.

Кроме того, суды, рассмотрели данный спор только в отношении Кузнецова С.Н., без привлечения в качестве ответчиков всех сторон по договору.

В судебных актах суды указали, что в материалах дела отсутствуют доказательства заключения договоров купли-продажи долей в уставных капталах юридических лиц, в то время как в материалах дела имеются договоры купли-продажи долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью, а именно:

- договор № 01 купли-продажи долей в уставном капитале ООО "Реторта" от 5 марта 2008 года, в соответствии с которым ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" покупало у Кузнецова С.Н. 1% доли в уставном капитале данного общества;

- договор № 02 купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Реторта" от 5 марта 2008 года, в соответствии с которым Гришаев В.И. покупал 99% долей в уставном капитале ООО "Реторта";

- договор № 03 купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Политрон" от 5 марта 2008 года, в соответствии с которым Гришаев В.И. покупал у Кузнецова С.Н. 76% долей уставного капитала данного общества, в связи с чем данный вывод судов является ошибочным.

Договоры купли-продажи долей в уставных капиталах ООО "Ива", ООО "Мираж", ООО "Каскад", ООО "Маленький принц", ООО "Гранд отель", ООО "Ред Клаб", ООО "Оздоровительный комплекс "Бьюти и Боди" ООО "ТРЦ "Полсинаут" (доли уставных капиталов указанных обществ с ограниченной ответственностью также являлись предметом рамочного соглашения от 01.02.2008 г.).

Данные обстоятельства судами не исследовались.

Кроме того, за рамками исследования судов осталось наличие подписанного дополнительного соглашения от 05.03.2008 г., которым может быть подтвержден факт заключения основных договоров купли-продажи долей уставных капиталов продаваемых обществ.

Не дана оценка и имеющемуся в деле протоколу судебного заседания Советского районного суда города Рязани по делу № 2-1301/09 от 6 августа 2009 года, где в судебном заседании Генеральный директор ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" Гришаев В.И. подтвердил, что основные договоры купли-продажи долей уставных капиталов обществ с ограниченной ответственностью были заключены.

Неисследование имеющихся в деле доказательств могло привести к неправильному выводу о незаключенности договора.

Следует отметить, что делая данный вывод суды также не учли, что в договорах купли-продажи долей уставных капиталов ООО "Реторта", ООО "Политрон" (договор № 01 от 5 марта 2008 года, заключенный Кузнецовым С.Н. и ООО "Агентство финансового мониторинга и информации"; договор № 02 от 5 марта 2008 года, заключенный Кузнецовым С.Н. и Гришаевым В.И.; договор № 03 от 5 марта 2008 года, заключенный Кузнецовым С.Н. и Гришаевым В.И.) определены предмет договоров - доли в уставных капиталах вышеназванных обществ с ограниченной ответственностью, цена продаваемых долей (п. 1.1 вышеназванных договоров); обязанность покупателей по оплате долей в уставных капиталах указанных обществ (п. п. 3.6, 4.1 вышеназванных договоров, в соответствии с которыми датой исполнения обязательств покупателей по оплате договорной стоимости продаваемых продавцами долей считается дата исполнения аккредитива Банком продавцов при соответствующей обязанности покупателей (ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и Гришаева В.И.) в срок до 15 декабря 2008 года дать поручение Банку покупателя - АКБ "Росбанк" выставить в Банк продавца АКБ "Транскапиталбанк" безотзывный, покрытый (депонированный) аккредитив на срок не менее 60 рабочих дней); порядок перехода прав собственности на доли в уставных капиталах обществ (п. 4.6 договоров).

Аналогичные договоры купли-продажи долей ООО "Ива", ООО "Мираж", ООО "Каскад", ООО "Маленький принц", ООО "Гранд отель", ООО "Ред Клаб", ООО "Оздоровительный комплекс "Бьюти и Боди", ООО "ТРЦ "Полсинаут" также были заключены между продавцами и покупателями.

Таким образом, при условии подписания вышеуказанных договоров, следует полагать, что сторонами было достигнуто соглашение по всем существенным условиям договоров купли-продажи долей в уставных капиталах вышеназванных обществ с ограниченной ответственностью.

Кроме того, в соответствии с п. 3.6 Рамочного соглашения от 01.02.2008 г., заключенного между Кузнецовым С.Н., действующим от своего имени и на основании доверенностей от Егоровой Т.Н., Завадской Т.В., Кузнецовой Е.В., Кузнецовой Н.М., и ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" в течение 12 рабочих дней со дня поступления авансового платежа на счет Стороны 1 в банке продавцов Сторона 1, продавцы и покупатели подписывают договоры купли-продажи долей между продавцами и покупателями по ценам, приведенным в приложении № 2 к настоящему Соглашению и Договоры о предоставлении поручительства, при соответствующей готовности Покупателей, которые об этом официально уведомляют Сторону 1 надлежащим образом.

При этом, срок поступления авансового платежа на счет Стороны 1 предусмотрен п. 3.2 вышеназванного Рамочного соглашения, согласно которому Сторона 2 со своего счета в Банке покупателей переводит на счет Стороны 1 в Банке продавцов авансовый платеж в течение 2 рабочих дней с даты подписания Рамочного соглашения.

При этом, Стороной 1 - являются все пять физических лиц.

Следует отметить, что как усматривается из кассационной жалобы, 5 марта 2008 г. дополнительным соглашением № 1к Рамочному соглашению от 01.02.2008 г. п. 3.6 Рамочного соглашения был изложен сторонами в следующей редакции: "В течение 30 рабочих дней с даты поступления авансового платежа на счет Стороны 1 в Банке продавцов Сторона 1, продавцы и покупатели подписывают Договоры купли-продажи долей между продавцами и покупателями по ценам, приведенным в приложении № 2 к настоящему Соглашению, и Договоры о предоставлении поручительства".

5 марта 2008 года, то есть в установленный Рамочным соглашением и дополнительным соглашением к нему срок, были заключены следующие договоры: договор № 01 купли-продажи доли в уставном капитане ООО "Реторта" между Кузнецовым С.Н. и ООО "Агентство финансового мониторинга и информации"; договор № 02 купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Реторта" между Кузнецовым С.Н. и Гришаевым В.И.; договор № 03 купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Политрон" между Кузнецовым С.Н. и Гришаевым В.И.

Также в указанный день были подписаны договоры купли-продажи долей в уставных капиталах ООО "Ива", ООО "Мираж", ООО "Каскад", ООО "Маленький принц", ООО "Гранд отель", ООО "Ред Клаб", ООО "Оздоровительный комплекс "Бьюти и Боди", ООО "ТРЦ "Полсинаут". Доли уставных капиталов вышеназванных обществ с ограниченной ответственностью также являлись предметом Рамочного соглашения от 1 февраля 2008 года.

Кроме того, во исполнение Рамочного соглашения и дополнительного соглашения к нему были заключены договоры о предоставлении поручительства.

Согласно п. 3.6 вышеназванных договоров купли-продажи долей в уставных капиталах ООО "Реторта" и ООО "Политрон" датой исполнения обязательств покупателей по оплате договорной стоимости продаваемых продавцами долей считается дата исполнения аккредитива Банком продавцов.

При этом, для оплаты приобретаемых долей обязанностью покупателей (ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и Гришаева В.И.) являлось в срок до 15 декабря 2008 года дать поручение Банку покупателя - АКБ "Росбанк" выставить в Банк продавца АКБ "Транскапиталбанк" безотзывный, покрытый (депонированный) аккредитив на срок не менее 60 рабочих дней.

В нарушение предусмотренных вышеназванными договорами сроков покупатели (ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и Гришаев В.И.) аккредитивы в банке продавцов не открыли и не произвели оплату приобретаемых долей, то есть условия заключенных основных договоров купли-продажи долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью покупатели - ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и Гришаев В.И. не выполнили.

В связи с изложенным, суды не исследовали вопрос о возможном наличии встречных обязательств сторон и не дали оценки этому обстоятельству.

Рассматривая данный спор, суды первой и апелляционной инстанций, не учли, что согласно разделу 2 Рамочного соглашения от 01.02.2008 г. покупателями являлись ООО "Агентство финансового мониторинга и информации" и гражданин Гришаев Василий Иванович.

По дополнительному соглашению от 05.03.2008 г. к Рамочному соглашению от 01.02.2008 г. авансовый платеж, перечисленный ООО "Агентство финансового мониторинга и информации", был засчитан в счет оплаты Гришаевым В.И. текущей цены долей в ООО "Реторта" и ООО "Политрон" по основным договорам купли-продажи.

В соответствии с п. 3.7 дополнительного соглашения от 05.03.2008 г. к Рамочному соглашению авансовый платеж засчитывался в счет оплаты покупателем Гришаевым В.И. покупной цены приобретаемых долей уставных капиталов обществ с ограниченной ответственностью.

Данное обстоятельство судами не учтено, как и не обсуждена необходимость привлечения к участию в деле Гришаева В.И.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций являются несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

В связи с этим, решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции нельзя признать законными и обоснованными, поэтому они подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение.

На основании изложенного, судам следует исследовать совокупность всех обстоятельств по делу, установить все обстоятельства по делу, проверить доводы кассационной жалобы, истребовать все доказательства по делу, после чего принять законный и обоснованный судебный акт.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2010 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.09.2010 г. по делу № А40-144678/09-113-1053 отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий судья

Е.А.ЗВЕРЕВА

Судьи

В.В.ПЕТРОВА

С.Г.НУЖНОВ